Вся модель компетенций ВЭД

Проверить товар, страну происхождения и маршрут на ограничения.

Даны сведения о контрагенте и участниках, товарное описание, происхождение, предполагаемый маршрут, юрисдикции и дата проверки; часть идентификаторов и сведений об участниках отсутствует. Для учебной проверки предоставлен датированный набор применимых источников. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Матрица «товар — происхождение — маршрут — ограничение» с применимостью источника и вопросами для уточнения.

• Проверены товар, происхождение и маршрут, а не только компания.
• Вывод связан с условиями и датой проверки.
• Открытые обстоятельства переданы на решение; платежная допустимость2868 и stop/go2869 сохранены отдельно.

Провести due diligence контрагента.

Даны сведения о контрагенте и участниках, товарное описание, происхождение, предполагаемый маршрут, юрисдикции и дата проверки; часть идентификаторов и сведений об участниках отсутствует. Для учебной проверки предоставлен датированный набор применимых источников. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Досье идентификации и проверки контрагента с проверенными фактами, источниками и открытыми вопросами.

• Использованы устойчивые реквизиты и связи участников.
• Источники и дата проверки позволяют повторить поиск.
• Предварительная проверка лица не названа разрешением на сделку и не заменяет2871.

Определить состав обязательных документов контракта.

Даны проект контракта/спецификации, коммерческое предложение, схема поставки/оплаты, матрица полномочий и требования смежных функций; есть противоречия и условие, которое должно быть выполнено до платежа или отгрузки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Согласованный перечень документов контракта с назначением, формой, сроком и ответственной стороной.

• Документы связаны с обязанностями, товаром и способом расчётов.
• Различаются оригинал, электронная форма и требуемое подтверждение получения.
• Необходимость документа обоснована, универсальные лишние требования не добавлены.

Проверить предшествующие условия до платежа и отгрузки.

Даны проект контракта/спецификации, коммерческое предложение, схема поставки/оплаты, матрица полномочий и требования смежных функций; есть противоречия и условие, которое должно быть выполнено до платежа или отгрузки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Реестр предшествующих условий платежа и отгрузки с подтверждением готовности, сроком и ответственным.

• Условия платежа и отгрузки не объединены без основания.
• Для каждого условия есть требуемое подтверждение или открытый вопрос.
• Отсутствие подтверждения не заменено отметкой «выполнено».

Утвердить цену, Incoterms и структуру расходов сделки.

Даны проект контракта/спецификации, коммерческое предложение, схема поставки/оплаты, матрица полномочий и требования смежных функций; есть противоречия и условие, которое должно быть выполнено до платежа или отгрузки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Проект согласованных коммерческих параметров: цена, точный базис поставки, место, расходы и вопросы к договорной формулировке.

• Указаны применимая редакция базиса и конкретное место, если это задано кейсом.
• Распределение расходов и рисков сопоставлено с условиями сделки.
• Incoterms не выдан за весь договор, перевозочную матрицу2847 или общий RACI.

Оформить дополнение к договору при изменении условий.

Даны действующая версия договора и изменение цены/количества/срока либо стороны, частично исполненные платежи/поставка, исходные документы и порядок согласования; один из смежных процессов уже начат. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Проект дополнительного соглашения с точными изменяемыми условиями, версиями и подтверждением согласования сторон.

• Изменённые положения названы однозначно, даты и версии согласованы.
• Не затронутые условия не переписаны случайно.
• Проект не выдан за подписанное соглашение без доказательства подписания.

Оценить влияние изменения договора на расчёты, стоимость и документы.

Даны действующая версия договора и изменение цены/количества/срока либо стороны, частично исполненные платежи/поставка, исходные документы и порядок согласования; один из смежных процессов уже начат. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Матрица влияния изменения договора на расчёты, стоимость, логистику и разрешения с адресными корректирующими задачами.

• Проверены все затронутые контуры на одной версии изменения.
• У каждого последствия есть документ/действие и ответственный за согласование.
• Непроверенное влияние отмечено, а отсутствие влияния не объявлено автоматически.

Выявить спорные условия и инициировать эскалацию до закрепления в контракте.

Дан проект договора с юридическим и коммерческим спором, сроки согласования, матрица полномочий и неполные факты; после обращения участнику предоставляется решение уполномоченного лица для переноса в договор/реестр. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Реестр спорных условий с последствиями, вариантами формулировки и пакетом для уполномоченного согласования.

• Спорное положение и возможное последствие конкретизированы.
• Предложены сравнимые варианты, указаны пределы полномочий специалиста.
• Эскалация инициируется до принятия обязательства, решение не присваивается исполнителю.

Зафиксировать согласованное решение по спорному условию.

Дан проект договора с юридическим и коммерческим спором, сроки согласования, матрица полномочий и неполные факты; после обращения участнику предоставляется решение уполномоченного лица для переноса в договор/реестр. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Зафиксированная согласованная формулировка спорного условия с основанием, версиями и подтверждением сторон.

• Формулировка отвечает именно обсуждавшемуся спорному вопросу.
• Решение подтверждено уполномоченными участниками.
• История версии и незакрытые условия сохранены, односторонний проект не назван согласованным.

Оценить последствия переклассификации.

Имеются ранее обоснованный код, конкретное возражение или альтернативный код, подтвержденное досье товара, объем затронутых поставок и датированные источники для расчета различий в платежах/регулировании. Специалист действует в своей компетенции и при необходимости привлекает юриста. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Оценка последствий предложенной переклассификации для платежей, разрешений, документов и сроков поставки.

• Изменения рассчитаны для одной и той же партии и условий.
• Платежи, ограничения и документы проверены раздельно.
• Неопределённости и ответственные за уточнение указаны; код не выбран лишь по меньшей ставке.

Подготовить аргументы для спора о классификации.

Имеются ранее обоснованный код, конкретное возражение или альтернативный код, подтвержденное досье товара, объем затронутых поставок и датированные источники для расчета различий в платежах/регулировании. Специалист действует в своей компетенции и при необходимости привлекает юриста. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Пакет аргументов для защиты уже выбранного кода с возражениями на ожидаемые доводы и указателем доказательств.

• Свойства спорного товара связаны с каждым аргументом.
• Практика и разъяснения использованы с проверкой сопоставимости.
• Аргументация отделена от результата административного или судебного решения.

Обосновать выбранный код ТН ВЭД.

Даны досье товара с одним решающим пробелом, документы изготовителя, комплектность/состояние предъявления, датированная номенклатура и применимые правила/пояснения; есть ближайший альтернативный код. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Обоснование выбранного кода по характеристикам товара и применимым классификационным источникам.

• Цепочка от характеристики к позиции и подпозиции воспроизводима.
• Альтернативный разумный вариант рассмотрен и мотивированно отделён.
• Код не обоснован одним совпадением слов или чужим примером.

Проанализировать свойства товара для классификации.

Даны досье товара с одним решающим пробелом, документы изготовителя, комплектность/состояние предъявления, датированная номенклатура и применимые правила/пояснения; есть ближайший альтернативный код. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Техническое досье свойств товара, значимых для классификации, с подтверждениями и незакрытыми вопросами.

• Назначение, состав, устройство и комплектность описаны проверяемо.
• Маркетинговое название не заменяет технические характеристики.
• Свойства, которые могут изменить классификацию, выделены для уточнения.

Инициировать согласование или эскалацию до декларирования.

Даны два обоснованных варианта кода, неполное/противоречивое техническое досье и срок декларирования; после преддекларационного шага предъявляется сценарий несогласия ФТС. Заданы применимые источники, доступные процедуры и матрица полномочий; неподтвержденные процедуры требуют проверки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Проект запроса или внутренней эскалации по спорному коду с адресатом, комплектом доказательств и сроком обратной связи.

• Указано, какой вопрос требует решения и почему его нельзя закрыть на текущем уровне.
• Комплект позволяет адресату понять свойства и альтернативы.
• Подготовка/направление отделены от получения классификационного решения.

Определить способ защиты позиции при несогласии ФТС.

Даны два обоснованных варианта кода, неполное/противоречивое техническое досье и срок декларирования; после преддекларационного шага предъявляется сценарий несогласия ФТС. Заданы применимые источники, доступные процедуры и матрица полномочий; неподтвержденные процедуры требуют проверки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Сравнение доступных способов защиты и проект последовательности действий при несогласии с позицией органа.

• Основания и условия перехода между способами названы по кейсу.
• Сроки, полномочия и требуемые доказательства проверены.
• Жалоба и суд не объявлены обязательной универсальной цепочкой или гарантией результата.

Подготовить доказательственную позицию по спорному коду.

Даны два обоснованных варианта кода, неполное/противоречивое техническое досье и срок декларирования; после преддекларационного шага предъявляется сценарий несогласия ФТС. Заданы применимые источники, доступные процедуры и матрица полномочий; неподтвержденные процедуры требуют проверки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Доказательственная позиция по спорному коду с техническим описанием, источниками и ответами на альтернативные доводы.

• Каждое доказательство связано с конкретным свойством товара.
• Сопоставимость примеров и практики проверена.
• Этот пакет относится к разрешению спорной классификации2876, не дублирует защиту уже выбранного решения2824.

Сопоставить варианты классификации и оценить последствия каждого.

Даны два обоснованных варианта кода, неполное/противоречивое техническое досье и срок декларирования; после преддекларационного шага предъявляется сценарий несогласия ФТС. Заданы применимые источники, доступные процедуры и матрица полномочий; неподтвержденные процедуры требуют проверки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Сравнительная таблица разумных вариантов классификации и последствий каждого для одной поставки.

• Альтернативы основаны на свойствах именно этого товара.
• Платежи, ограничения, разрешения и риски сопоставлены раздельно.
• Предпочтение объяснено; меньшая ставка не служит самостоятельным классификационным доводом.

Идентифицировать схему подтверждения соответствия.

По техническому досье товара, назначению и условиям применения, составу/модели, данным изготовителя, виду поставки (серия, партия, единичное изделие), стране обращения и дате планируемого выпуска. В кейсе должны быть сходные по коду товары с разным назначением и неполные сведения о производстве. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Обоснованный выбор обычной формы и схемы подтверждения соответствия с перечнем участников и входных документов.

• Выбор связан с товаром, заявителем, выпуском и условиями поставки.
• Форма разрешения и схема оценки не смешаны.
• Специальное послабление не перенесено автоматически с другого товара или процедуры.

Определить перечень применимых техрегламентов.

По техническому досье товара, назначению и условиям применения, составу/модели, данным изготовителя, виду поставки (серия, партия, единичное изделие), стране обращения и дате планируемого выпуска. В кейсе должны быть сходные по коду товары с разным назначением и неполные сведения о производстве. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Перечень применимых технических требований с основаниями включения и исключения для заданного товара.

• Идентификация опирается на назначение и характеристики, а не только код.
• Пределы действия и исключения каждого требования проверены.
• Недостающие данные не превращены в вывод об отсутствии требований.

Оценить риски задержки товара из-за разрешительных документов.

По разрешительным документам и приложениям, доступным реестровым записям на дату проверки, описанию товара, изготовителю, модели, партии и календарю отгрузки/выпуска. Среди документов есть подлинный, но не покрывающий данную модель, и документ с измененным статусом. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Карта документарных рисков поставки с влиянием на готовность, вопросами участникам оценки соответствия и планом уточнения.

• Каждый риск связан с конкретным пробелом или противоречием.
• Вероятное последствие отделено от уже установленного нарушения.
• Есть адресат, следующее действие и условие повторной проверки.

Проверить подлинность сертификата или декларации.

По разрешительным документам и приложениям, доступным реестровым записям на дату проверки, описанию товара, изготовителю, модели, партии и календарю отгрузки/выпуска. Среди документов есть подлинный, но не покрывающий данную модель, и документ с измененным статусом. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Проверочный протокол документа: реквизиты, статус в реестре, область действия, доказательства и выявленные ограничения.

• Проверяется конкретный номер и область продукции, а не страна выдачи вообще.
• Модель, изготовитель и основания связаны с поставкой.
• Отсутствующий факт не объявлен подделкой или подтверждением подлинности.

Проверить применимость и контролировать исполнение валютных обязательств по договору в пределах своей роли.

По датированной экспортной или импортной сделке, статусу сторон, валюте/сумме, условиям исполнения, поступлениям и банковским уведомлениям; для кейса предоставлены действующие на дату операции нормы и требования банка, а также изменение срока договора. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Календарь контроля исполнения валютных обязательств с подтверждениями, отклонениями и вопросами банку/финансовому специалисту.

• Применимость обязанности и срок взяты из условий и источников кейса.
• Поступление денег подтверждено, а не выведено из обещания контрагента.
• Изменение договора или отклонение имеет адресное следующее действие; абсолютная гарантия исполнения не заявлена.

Подготовить комплект документов для банковского учёта и валютного контроля по требованиям заданного кейса.

По датированной экспортной или импортной сделке, статусу сторон, валюте/сумме, условиям исполнения, поступлениям и банковским уведомлениям; для кейса предоставлены действующие на дату операции нормы и требования банка, а также изменение срока договора. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Комплект документов для банковского учёта и валютного контроля с сопоставлением договора, операции и поставки.

• Назначение каждого документа связано с требованиями банка по заданному кейсу.
• Суммы, стороны, сроки и реквизиты согласованы между документами.
• Историческое название «паспорт сделки» не используется как универсальная действующая процедура.

Выбрать схему расчётов с учётом ограничений.

По согласованному контракту, суммам/валюте, графику поставки, реквизитам сторон и банков, банковским требованиям и результату проверки платежной цепочки. В кейсе надо выбрать из нескольких форм расчетов и обнаружить недостающий документ до первого платежа. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Сравнение допустимых расчётных схем и проект выбора с документами, рисками и условиями согласования.

• Схема связана с договором, поставкой и доступной банковской цепочкой.
• Цена, сроки и ограничения сопоставлены на одинаковых предпосылках.
• Выбор подготовлен в пределах полномочий; финансирование и обход ограничений не подменяют задачу.

Подготовить платёжные инструкции для банка.

По согласованному контракту, суммам/валюте, графику поставки, реквизитам сторон и банков, банковским требованиям и результату проверки платежной цепочки. В кейсе надо выбрать из нескольких форм расчетов и обнаружить недостающий документ до первого платежа. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Проект платёжной инструкции, сверенный с договором, документами поставки и подтверждёнными реквизитами.

• Получатель, банк, валюта, сумма и назначение сверены по источникам.
• Изменённые реквизиты проверены по установленному каналу подтверждения.
• Инструкция подготовлена для согласования, а не выдана за исполненный банком платёж.

Проверить готовность платёжной схемы до первого платежа.

По согласованному контракту, суммам/валюте, графику поставки, реквизитам сторон и банков, банковским требованиям и результату проверки платежной цепочки. В кейсе надо выбрать из нескольких форм расчетов и обнаружить недостающий документ до первого платежа. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Чек-лист готовности платёжной схемы к первому платежу с подтверждениями и неразрешёнными условиями.

• Связаны договор, поставка, документы, валюта и банковские реквизиты.
• Выбор схемы2839 и проверка её готовности остаются разными результатами.
• Непроверенное условие блокирует отметку готовности, но не превращается в придуманное разрешение банка.

Верифицировать платёжные реквизиты по санкционным спискам.

По полной доступной цепочке плательщик–банки–посредники–получатель, валюте, реквизитам, договорному основанию и дате операции. В кейсе есть однофамильная организация, сменившиеся реквизиты и нераскрытый посредник. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Протокол проверки реквизитов и возможных совпадений в применимых списках с источниками, датой и выводом для согласования.

• Реквизиты сверены, совпадение только имени не признано идентичностью.
• Результат поиска и пределы покрытия источников указаны.
• Изменение реквизитов запускает повторную проверку; абсолютное отсутствие ограничений не заявлено.

Проверить банк, посредников и валюту платёжной цепочки.

По полной доступной цепочке плательщик–банки–посредники–получатель, валюте, реквизитам, договорному основанию и дате операции. В кейсе есть однофамильная организация, сменившиеся реквизиты и нераскрытый посредник. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Проверочный лист банка, посредников и валюты заданной платёжной цепочки с ограничениями и вопросами банку.

• Охвачена вся известная цепочка, а не один банк получателя.
• Юрисдикции и валюта сопоставлены с условиями и источниками кейса.
• Предварительная допустимость не объявлена обязательством банка провести платёж.

Отследить статус перевозки в цифровом сервисе.

По согласованной цепочке перевозки, договорам/заявкам, идентификатору отправления, доступному цифровому трекингу и сообщениям участников. В кейсе статус сервиса устарел, а передача между двумя исполнителями не закреплена явно. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Журнал подтверждённых событий перевозки с временем, источником, расхождениями и запросами исполнителям.

• Отправка идентифицирована по верному номеру.
• Время события отличается от времени обновления сервиса; устаревший статус отмечен.
• Неподтверждённое местонахождение не придумано, противоречие направлено на проверку.

Распределить ответственность между участниками перевозки.

По согласованной цепочке перевозки, договорам/заявкам, идентификатору отправления, доступному цифровому трекингу и сообщениям участников. В кейсе статус сервиса устарел, а передача между двумя исполнителями не закреплена явно. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Матрица ответственности за этапы перевозки и передачи груза с исполнителями, подтверждениями и незакрытыми стыками.

• Каждый этап и передача имеют договорную роль и исполнителя.
• Список контактов не подменяет распределение ответственности.
• Задача ограничена перевозкой; не объявляет общий RACI команды или владельцев всех рисков.

Определить состав дополнительных начислений.

По условиям сделки, структуре цены, документам на транспорт/страхование/лицензионные и иные заданные платежи, расчету до корректировки и мотивированному предложению/решению органа. В кейсе есть уже включенный расход и спорное основание корректировки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Расшифровка дополнительных начислений: основание, сумма, доказательство и включение в исходную цену.

• Для каждой позиции установлена связь с заданной сделкой.
• Уже включённый расход не учтён повторно.
• Спорная квалификация вынесена на согласование, не скрыта внутри суммы.

Оценить правомерность корректировки ФТС.

По условиям сделки, структуре цены, документам на транспорт/страхование/лицензионные и иные заданные платежи, расчету до корректировки и мотивированному предложению/решению органа. В кейсе есть уже включенный расход и спорное основание корректировки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Аналитическая записка по основаниям корректировки: доводы органа, факты, применимые нормы и открытые вопросы.

• Разобраны конкретные мотивы решения, а не только размер платежа.
• Факт, правовая оценка и предположение разделены.
• Указаны варианты дальнейшего рассмотрения; результат спора не гарантирован.

Рассчитать таможенную стоимость при корректировке.

По условиям сделки, структуре цены, документам на транспорт/страхование/лицензионные и иные заданные платежи, расчету до корректировки и мотивированному предложению/решению органа. В кейсе есть уже включенный расход и спорное основание корректировки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Воспроизводимый расчёт стоимости до и после заданной корректировки с объяснением каждой разницы.

• Исходные суммы, валюты и принятые даты зафиксированы.
• Каждое начисление прослеживается до документа.
• Итог можно пересчитать; арифметика отделена от решения о правомерности.

Подготовить жалобу на решение о корректировке.

По конкретному решению, дате его получения, материалам контроля, расчетам стоимости, переписке и доказательствам; в учебном кейсе предоставлены применимые процессуальные требования и известны полномочия участника подготовки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Проект жалобы на конкретное решение с требованиями, доводами, доказательствами и контрольным перечнем подачи.

• Оспариваемое решение и заявитель идентифицированы.
• Требование связано с каждым доводом и приложением.
• Сроки и полномочия проверены по данным кейса; проект не выдан за поданную жалобу.

Сформировать позицию для судебного спора.

По конкретному решению, дате его получения, материалам контроля, расчетам стоимости, переписке и доказательствам; в учебном кейсе предоставлены применимые процессуальные требования и известны полномочия участника подготовки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Проект позиции для судебного спора: спорные обстоятельства, доказательства, возражения и вопросы представителю.

• Позиция отвечает конкретным доводам другой стороны.
• Факты обеспечены доказательствами либо помечены как неподтверждённые.
• Подготовка позиции не выдана за судебную победу или полномочия представителя.

Подготовить ответ на запрос о подтверждении таможенной стоимости.

По договору/спецификации, инвойсу, платежным и транспортным документам, сведениям об отношениях сторон, заданному методу определения стоимости, запросу таможенного органа и двум ценовым источникам с разными условиями поставки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Проект ответа по каждому пункту запроса о стоимости с индексом приложений и перечнем недостающих данных.

• Каждый вопрос запроса получил адресный ответ.
• Утверждения опираются на конкретное приложение или честное объяснение пробела.
• Срок и лицо согласования ответа обозначены.

Собрать доказательства цены сделки.

По договору/спецификации, инвойсу, платежным и транспортным документам, сведениям об отношениях сторон, заданному методу определения стоимости, запросу таможенного органа и двум ценовым источникам с разными условиями поставки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Индексированное досье документов цены сделки с привязкой каждого доказательства к поставке и открытыми вопросами.

• Договор, инвойс, платежи и партия сопоставлены.
• Неполученное доказательство обозначено, а не заменено предположением.
• Документы разложены по доказываемым обстоятельствам, указаны версии.

Сравнить заявленную стоимость с источниками информации.

По договору/спецификации, инвойсу, платежным и транспортным документам, сведениям об отношениях сторон, заданному методу определения стоимости, запросу таможенного органа и двум ценовым источникам с разными условиями поставки. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Таблица сопоставления ценовых сведений с поправками, ограничениями сравнения и обоснованным выводом.

• Учтены товар, количество, период и коммерческие условия источника.
• Более высокая цена сама по себе не признана доказательством занижения.
• Непроверенные различия и пределы сопоставимости видны отдельно.

Контролировать сроки и условия поставки.

В ходе сделки по плану, событиям поставки и согласованным изменениям, с заданными сроками и полномочиями. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Журнал исполнения поставки с подтверждёнными этапами, отклонениями, ответственными и проектами дальнейших действий.

• Факт сравнивается с актуальной согласованной версией условий.
• Отклонение имеет доказательство, дату и влияние на поставку.
• Претензия, изменение договора и фактическое устранение отклонения не смешаны.

Оформить документы при изменении условий сделки.

В ходе сделки по плану, событиям поставки и согласованным изменениям, с заданными сроками и полномочиями. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Комплект согласованных корректировок документов поставки с реестром изменений и подтверждением передачи участникам.

• Документы изменены по одному согласованному основанию.
• Зависимые расчётные, транспортные и разрешительные сведения проверены.
• Проект, подпись и принятие документа получателем различаются; подтверждения приложены.

Проверить контрагента на санкционные риски.

Для заданной сделки, контрагента, юрисдикций и даты с неполной информацией и утвержденными рамками риска. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Досье санкционной риск-проверки контрагента с источниками, совпадениями, пробелами и вопросами для эскалации.

• Лицо установлено по устойчивым идентификаторам.
• Совпадение имени проверено, а отсутствие выдачи не выдано за абсолютную безопасность.
• Риск-оценка не заменяет проверку товара/маршрута, платёжную допустимость или решение stop/go.

Сформировать карту рисков сделки.

Для заданной сделки, контрагента, юрисдикций и даты с неполной информацией и утвержденными рамками риска. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Матрица рисков сделки: событие, причина, последствие, контроль, владелец по согласованию и сигнал эскалации.

• Риск привязан к конкретному этапу и фактам сделки.
• Мера контроля направлена на причину или последствие, а не названа общим пожеланием.
• Назначение владельца требует согласования; чужое draft-действие2955 не объявлено выполненным.

Зафиксировать результаты проверки и основания принятого решения.

При выявленном красном флаге и неполных данных, с правилами остановки и границами личных полномочий. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Протокол принятого уполномоченным лицом решения с рассмотренными данными, основаниями, условиями и контролем исполнения.

• Решение связано с версией проверенных данных.
• Зафиксированы автор решения, пределы, дата и условия повторного рассмотрения.
• Незакрытый вопрос не представлен как подтверждённый факт.

Определить основания для приостановки сделки и передать уполномоченному лицу.

При выявленном красном флаге и неполных данных, с правилами остановки и границами личных полномочий. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Пакет оснований для приостановки/продолжения сделки, переданный уполномоченному лицу с условиями и открытыми вопросами.

• Основания связаны с фактами и применимыми условиями кейса.
• Необратимые действия и срочные контрольные меры выделены.
• Подготовка и эскалация отделены от решения лица с нужными полномочиями.

Обеспечить юридическую значимость электронных документов.

Для конкретной перевозки, участников и используемой системы, по исходным данным и применимым требованиям к электронному документу. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Проверочный лист юридической значимости электронного документа с подтверждениями подписи, полномочий, обмена и хранения.

• Проверяется документ, подписант и применимый порядок обмена.
• Наличие файла не принято за доказательство действительной подписи.
• Результаты проверки и отсутствующие подтверждения зафиксированы; полномочия не предполагаются по должности.

Оформить электронную транспортную накладную.

Для конкретной перевозки, участников и используемой системы, по исходным данным и применимым требованиям к электронному документу. Самостоятельный результат этого шага указан ниже; результаты соседних действий не присваиваются автоматически.

Проект электронной транспортной накладной с корректными данными перевозки, участниками и маршрутами согласования.

• Данные груза и перевозки связаны с заданной отправкой.
• Обязательные реквизиты и роли проверены по применимому формату кейса.
• Формирование документа отделено от подписи, принятия и исполнения перевозки.